Tabella di valutazione del Livello di rischio 
 Allegato n. 1 al PTPC  2019 – 2021 DELL’Ordine degli ingegneri della provincia di Pistoia
Area di rischio	Processo 	Rischio individuato	Valore probabilità	Valore impatto	Valutazione complessiva del rischio	
				E	O	R	Media		
Area acquisizione e progressione del personale
								
Reclutamento	Processo di selezione
(Procedura concorsuale)	Alterazione dei risultati della procedura concorsuale	1	1	2	0	1	1	
AREA UTILIZZO DEI BENI DELL’ORDINE									
Utilizzo della rete internet e della telefonia fissa	Utilizzo della rete e della telefonia 	Utilizzo dello strumento per fini personali	2	1	0	2	1	2	

Area affidamento di lavori, servizi e forniture
									
Definizione dell’oggetto dell’affidamento	Processo di conferimento -Da parte del Consiglio
-Da parte del Consigliere Segretario/ Consigliere Tesoriere (sulla base di delega di spesa stabilita)

Applicazione del Codice dei Contratti	Mancanza di livello qualitativo coerente con l’esigenza manifestata

	2	1	2	0	1	2	
Individuazione dello strumento/istituto per l’affidamento									
Requisiti di qualificazione									
Requisiti di aggiudicazione									
Valutazione delle offerte									
Verifica dell’eventuali anomalia delle offerte									
Affidamenti diretti	Processo di conferimento -Da parte del Consiglio
-Da parte del Consigliere Segretario/ Consigliere Tesoriere (sulla base di delega di spesa stabilita)	Mancanza di livello qualitativo coerente con l’esigenza manifestata

	3	1	2	0	1	3	

Area affidamenti incarichi esterni (consulenza servizi professionali)
									
Identificazione del soggetto/ufficio richiedente	Processo di conferimento -Da parte del Consiglio
-Da parte del Consigliere Segretario/ Consigliere Tesoriere (sulla base di delega di spesa stabilita	Motivazione generica circa la necessità del consulente o collaboratore esterno

Requisiti generici ed insufficienza di criteri oggettivi per verificare che il consulente o collaboratore sia realmente in possesso delle competenze necessarie	4	1	2	0	1	4	
Definizione dell’oggetto dell’affidamento									
Individuazione dei requisiti per l’affidamento									
Valutazione dei requisiti per l’affidamento									
Conferimento dell’incarico									
AREA GESTIONE FINANZIARIA									
Gestione del fondo economale	Utilizzo dei fondi di cassa	Utilizzo anomalo del fondo cassa	1	1	0	0	1	1	
AREA EROGAZIONE CONTRIBUTI/SPONSORIZZAZIONI									
Gestione dell’erogazione di contributi/sponsorizzazioni	Erogazione di contributi per eventi non organizzati dall’ ordine	Erogazione indebita di contributi per eventi non organizzati dall’ ordine	1	1	0	0	1	1	
AREA OMAGGI E SPESE DI RAPPRESENTANZA									
Gestione omaggi e spese di rappresentanza	Acquisto di beni per rappresentanza	Acquisto indebito di omaggi o spese indebite di rappresentanza	1	1	0	1	1	1	
AREA RIMBORSI SPESE									
Gestione rimborsi spese dipendenti e Consiglieri	Rimborsi spese per attività dei dipendenti o dei Consiglieri nell’ambito dell’attività dell’ Ordine	Rimborsi senza giustificativi	1	1	0	1	1	1	

Area provvedimenti
									
Provvedimenti amministrativi	Iscrizione all’Albo	Inappropriata valutazione sulla richiesta di iscrizione 	1	1	2	0	1	1	
	Cancellazione dell’albo	Omessa/ritardata cancellazione in presenza di motivi necessari	1	1	2	0	1	1	
	Opinamento parcelle	Inappropriato procedimento	3	1	2	0	1	3	
	Approvazione graduatoria di concorso relativa alle procedure di selezione	Comportamento discrezionale della Commissione	2	1	2	0	1	2	
	Richiesta esonero dall’obbligo di formazione	Valutazione discrezionale	2	1	2	0	1	2	

Area affidamento incarichi interni
		
Definizione dell’oggetto dell’affidamento	Processo di attribuzione 
- Deleghe ai Consiglieri
- Deleghe al Personale
- Costituzione commissioni tematiche	Inappropriata valutazione della competenza del soggetto delegato	2	1	2	0	1	2	
Individuazione dei requisiti per l’affidamento									
Valutazione dei requisiti per l’affidamento									
Valutazione incompatibilità/inconferibilità									
Conferimento dell’incarico da parte del Consiglio o del Consigliere Segretario/Consigliere Tesoriere									

Aree di rischio specifiche dell’Ordine
									
Partnership con soggetti esterni quali enti di formazione	Processo di individuazione del soggetto esterno	Inappropriata valutazione del soggetto esterno
	3	1	2	0	1	3	
Controllo dei soggetti esterni autorizzati dal CNI come provider di formazione 
	Processo di gestione del provider	Mancato o inappropriato controllo	2	1	2	0	1	2	
Erogazione in proprio di attività di formazione a titolo gratuito
	Processo di erogazione diretta di servizi di formazione 	Mancato o inappropriato rispetto dei regolamenti e Linee guida sulla strutturazione didattica degli eventi	2	1	2	0	1	2	
Erogazione in proprio di attività di formazione a pagamento	Processo di erogazione diretta di servizi di formazione 

Processo di formazione del prezzo dell’evento formativo
	Mancato o inappropriato rispetto dei regolamenti e Linee guida sulla strutturazione didattica degli eventi

Inappropriata valutazione del prezzo del seminario	2	1	2	0	1	2	
Concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili a Centri studi, enti di ricerca, etc	Processo di erogazione sovvenzione per attività in base al Piano Programmatico	Inappropriata valutazione dello scopo della sovvenzione od erogazione

Corretto utilizzo, da parte del soggetto beneficiario, della somma erogata	1	1	0	0	1	1	
Gestione dei fornitori esterni che pongono in essere servizi essenziali (IT, comunicazione, etc.)	Processo di esternalizzazione	Mancato raggiungimento del livello qualitativo dei servizi	2	2	1	0	1	2	
Concessione di Patrocinio ad eventi di soggetti terzi	Processo di concessione di patrocinio	Inappropriata valutazione dell’oggetto e dello scopo dell’evento	1	1	0	0	1	1	
Partecipazione del Presidente dell’Ordine o di Consiglieri ad eventi esterni	Processo di valutazione dell’evento, avuto riguardo agli organizzatori, ai contenuti, ad eventuali conflitti di interesse	Inappropriata valutazione dell’oggetto e dello scopo dell’evento	1	1	0	0	1	1	
Determinazione delle quote annuali dovute dagli iscritti	Processo di valutazione e determinazione assunta in sede Consiliare	Inappropriata valutazione delle necessità economiche 	2	2	1	0	1	2	
Rimborsi spese
•	A Consiglieri
•	A personale	Processo di restituzione e/o anticipazione fondi e spese	Autorizzazione di spese e rimborsi non conformi alle previsioni regolamentari interne	2	2	1	0	1	2	
Procedimento elettorale	Processo per indizione e gestione delle elezioni del nuovo Consiglio dell’Ordine		2	2	1	0	1	2