Schema per la redazione della Tabella delle Misure di prevenzione
ALLEGATO N. 2 AL PTPC  2019 – 2021 DELL’ORDINE DEGLI INGEGNERI DELLA PROVINCIA DI PISTOIA

Area di rischio	Rischio individuato	Livello di rischio attribuito (ponderazione)	Misura di prevenzione	
Area acquisizione e progressione del personale
				
Reclutamento	Alterazione dei risultati della procedura concorsuale	2	Presenza del Responsabile del Procedimento	
Progressioni di carriera	Alterazione dei risultati della procedura	2	Controllo dello svolgimento da parte dellacommissione	
AREA UTILIZZO DEI BENI DELL’ORDINE				
Utilizzo della rete internet e della telefonia fissa	Utilizzo dello strumento per fini personali	2	Controllo degli accessi alla rete tramite password e controllo ai locali in cui è presente la telefonia fissa	
Area affidamento di lavori, servizi e forniture				
Definizione dell’oggetto dell’affidamento	Mancanza di livello qualitativo coerente con l’esigenza manifestata

Location dell’affidatario distante dal centro di interessi	2	-	Rispetto della normativa nazionale e del Codice dei
Contratti
-	Controllo dell’Ufficio Contabilità in merito ai termini
dell’accordo, esecuzione dei servizi, coerenza dei
costi con i parametri di mercato, modalità di pagamento	
Individuazione dello strumento/istituto per l’affidamento				
Requisiti di qualificazione				
Requisiti di aggiudicazione				
Valutazione delle offerte				
Verifica dell’eventuali anomalia delle offerte				
Affidamenti diretti	Mancanza di livello qualitativo coerente con l’esigenza manifestata

Location dell’affidatario distante dal centro di interessi	3	-	Controllo dell’Ufficio Contabilità in merito ai termini
dell’accordo, esecuzione dei servizi, coerenza dei
costi con i parametri di mercato, modalità di
pagamento
-	Valutazione comparativa delle proposte economiche
richieste e ricevute	

Area affidamenti incarichi esterni (consulenza servizi professionali)	

Identificazione del soggetto/ufficio richiedente	Motivazione generica circa la necessità del consulente o collaboratore esterno

Requisiti generici ed insufficienza di criteri oggettivi per verificare che il consulente o collaboratore sia realmente in possesso delle competenze necessarie	4	-	Formale richiesta di supporto consulenziale al
Consiglio con indicazione della necessità
-	Valutazione della competenza e professionalità del
consulente ad opera del Consigliere
segretario/Consigliere tesoriere/ Consiglio
-	Controllo dell’Ufficio Contabilità in merito ai termini
dell’accordo, esecuzione dei servizi, coerenza dei
costi con i parametri di mercato, modalità di
pagamento	
Definizione dell’oggetto dell’affidamento				
Individuazione dei requisiti per l’affidamento				
Valutazione dei requisiti per l’affidamento				
Conferimento dell’incarico				
AREA GESTIONE FINANZIARIA				
Gestione del fondo economale	Utilizzo anomalo del fondo cassa	1	Chiusura a chiave della cassa e controllo della detenzione delle chiavi di accesso alla segreteria ed alla cassa	
AREA EROGAZIONE CONTRIBUTI/SPONSORIZZAZIONI				
Gestione dell’erogazione di contributi/sponsorizzazioni	Erogazione indebita di contributi per eventi non organizzati dall’ ordine	1	L’erogazione dei contributi per eventi è fatta su delibera del Consiglio dell’Ordine.	
AREA OMAGGI E SPESE DI RAPPRESENTANZA				
Gestione omaggi e spese di rappresentanza	Acquisto indebito di omaggi o spese indebite di rappresentanza	1	L’acquisto di omaggi e l’erogazione delle spese di rappresentanza sono fatte su delibera del Consiglio dell’Ordine.	
AREA RIMBORSI SPESE				
Gestione rimborsi spese dipendenti e Consiglier	Rimborsi senza giustificativi	1	L’erogazione dei rimborsi è fatta su delibera del Consiglio dell’Ordine	

Area provvedimenti
				
Provvedimenti amministrativi	Inappropriata valutazione sulla richiesta di iscrizione all’Albo	1	Predisposizione di procedura scritta
 Presenza di Responsabile del Procedimento
 Tutela amministrativa e giurisdizionale
richiedente	
Provvedimenti amministrativi	Omessa/ritardata cancellazione dall’Albo in presenza di motivi necessari	1	Predisposizione di procedura scritta
 Presenza di Responsabile del Procedimento
 Tutela amministrativa e giurisdizionale
richiedente	
Provvedimenti amministrativi	Inappropriato procedimento per l’opinamento di parcelle	4	Predisposizione di procedura scritta
 Presenza di Responsabile del Procedimento
 Tutela amministrativa e giurisdizionale
richiedente	
	Comportamento discrezionale della Commissione nei procedimenti di Approvazione graduatoria di concorso relativa alle procedure di selezione	2	Esistenza di procedura scritta
 Presenza di Responsabile del Procedimento
 Tutela amministrativa e giurisdizionale del
partecipante	
Provvedimenti amministrativi	Inappropriata valutazione richieste di esonero dall’obbligo formativo	2	Applicazione non discrezionale del Regolamento
nazionale della formazione e delle relative Linee di
indirizzo
 Presenza di Responsabile del Procedimento
 Delibera degli esoneri concessi in Consiglio	
Provvedimenti disciplinari – Consiglio
e Collegi di Disciplina	Omessa azione disciplinare da
parte del Consiglio di Disciplina o
da parte del Collegio
Ritardata azione disciplinare
Consiglio di disciplina non in grado
di funzionare regolarmente
Consiglio di disciplina o Collegio di
disciplina che pone in essere
reiterate e grossolane violazioni di
normativa	2	Esistenza di procedura scritta
 Presenza di Responsabile del Procedimento
 Tutela amministrativa e giurisdizionale del
richiedente	
Provvedimenti Disciplinari	Consigliere di disciplina in conflitto
di interessi
Consigliere di disciplina che,
benché ricusato, non si astiene
Inappropriata valutazione della
richiesta di accesso agli atti	2	Esistenza di procedura scritta
 Presenza di Responsabile del Procedimento
 Tutela amministrativa e giurisdizionale del
richiedente	

Area affidamento incarichi interni
				
Definizione dell’oggetto dell’affidamento	Inappropriata valutazione della competenza del soggetto delegato	2	Disamina di cv dei potenziali soggetti delegati per
verificare la competenza e professionalità in
relazione all’area tematica
 Decisione collegiale in caso di deleghe ai Consiglieri
 Valutazione congiunta del Consigliere segretario e
del Consigliere Tesoriere in caso di attribuzioni di
deleghe al personale
 Valutazione di incompatibilità/inconferibilità in caso
•	di Consiglieri da parte del RPCT Unico Nazionale	
Individuazione dei requisiti per l’affidamento				
Valutazione dei requisiti per l’affidamento				
Valutazione incompatibilità/inconferibilità				
Conferimento dell’incarico da parte del Consiglio o del Consigliere Segretario/Consigliere Tesoriere				

Aree di rischio specifiche dell’Ordine
				
Partnership con soggetti esterni quali enti di formazione	Inappropriata valutazione del provider	4	Disamina di cv dei potenziali soggetti delegati per
verificare la competenza e professionalità in
relazione all’area tematica	
Controllo dei soggetti esterni autorizzati dal CNI come provider di formazione	Mancato o inappropriato controllo	2	Disamina di cv dei potenziali soggetti delegati per
verificare la competenza e professionalità in
relazione all’area tematica	
Erogazione in proprio di attività di formazione non a pagamento per gli iscritti	Mancato o inappropriato rispetto dei regolamenti e Linee guida sulla strutturazione didattica degli eventi	1	Valutazione Consiliare sulla base delle proposte
formative prodotte dalle Commissioni dell’Ordine e
sulla base del bilancio preventivo e dei criteri di
spesa media	
Erogazione in proprio di attività di formazione a pagamento per gli iscritti	Processo di erogazione diretta di servizi di formazione 

Processo di formazione del prezzo dell’evento formativo
	1	Valutazione Consiliare sulla base delle proposte
formative prodotte dalle Commissioni dell’Ordine e
sulla base del bilancio preventivo e dei criteri di
spesa media	
Gestione dei provider esterni che pongono in essere servizi essenziali (IT, comunicazione, etc.)	Mancato raggiungimento del livello qualitativo dei servizi	3	Valutazione Consiliare sulla base del bilancio
preventivo e dei criteri di spesa media e analisi dei
report di rilevazione delle relative problematicità e della
corrispondenza collegata alle problematicità stesse	
Concessione di Patrocinio ad eventi di soggetti terzi	Processo di concessione di patrocinio	3	Valutazione del Segretario dell’Ordine sulla base del
parere dell’eventuale Commissione di riferimento
(Consigliere referente e il Coordinatore Segretario della
Commissione)	
Partecipazione del Presidente dell’Ordine o di Consiglieri ad eventi esterni	Processo di valutazione dell’evento, avuto riguardo agli organizzatori, ai contenuti, ad eventuali conflitti di interesse	3	Raccolta preliminare informazioni sui soggetti
organizzatori e sulle finalità dell’iniziativa	
Determinazione delle quote annuali dovute dagli iscritti	Processo di valutazione e determinazione assunta in sede Consiliare	1	Analisi da parte del Consiglio del bilancio preventivo
e dei criteri di spesa media, tenuto conto della
proiezione delle iscrizioni/cancellazioni per l’anno di
riferimento	
Rimborsi spese
A Consiglieri
A personale	Autorizzazione di spese e rimborsi non conformi alle previsioni regolamentari interne	2	Predisposizione di regolamento rimborsi spese	
Procedimento elettorale	Processo per indizione e gestione delle elezioni del nuovo Consiglio dell’Ordine	2	Esistenza di un Responsabile del procedimento