Schema per la redazione della Tabella delle Misure di prevenzione
ALLEGATO N. 2 AL PTPC  2021 – 2023 DELL’ORDINE DEGLI INGEGNERI DELLA PROVINCIA DI PISTOIA

Area di rischio	Rischio individuato	Misura di prevenzione	
Area acquisizione e progressione del personale
			
Reclutamento	Alterazione dei risultati della procedura concorsuale	Presenza del Responsabile del Procedimento	
Progressioni di carriera	Alterazione dei risultati della procedura	Controllo dello svolgimento da parte della commissione	
AREA UTILIZZO DEI BENI DELL’ORDINE			
Utilizzo della rete internet e della telefonia fissa	Utilizzo dello strumento per fini personali	Controllo degli accessi alla rete tramite password e controllo ai locali in cui è presente la telefonia fissa. Si ricorda che l’attuale contratto di fornitura di servizi è a prezzo fisso, includendo traffico rete internet e chiamate illimitate.	
Area affidamento di lavori, servizi e forniture			
Definizione dell’oggetto dell’affidamento	Mancanza di livello qualitativo coerente con l’esigenza manifestata

Location dell’affidatario distante dal centro di interessi	-	Rispetto della normativa nazionale e del Codice dei
Contratti
-	Controllo dell’Ufficio Contabilità in merito ai termini
dell’accordo, esecuzione dei servizi, coerenza dei
costi con i parametri di mercato, modalità di pagamento	
Individuazione dello strumento/istituto per l’affidamento			
Requisiti di qualificazione			
Requisiti di aggiudicazione			
Valutazione delle offerte			
Verifica dell’eventuali anomalia delle offerte			
Affidamenti diretti	Mancanza di livello qualitativo coerente con l’esigenza manifestata

Location dell’affidatario distante dal centro di interessi	-	Controllo dell’Ufficio Contabilità in merito ai termini
dell’accordo, esecuzione dei servizi, coerenza dei
costi con i parametri di mercato, modalità di
pagamento
-	Valutazione comparativa delle proposte economiche
richieste e ricevute	

Area affidamenti incarichi esterni (consulenza servizi professionali)	
Identificazione del soggetto/ufficio richiedente	Motivazione generica circa la necessità del consulente o collaboratore esterno

Requisiti generici ed insufficienza di criteri oggettivi per verificare che il consulente o collaboratore sia realmente in possesso delle competenze necessarie	-	Formale richiesta di supporto consulenziale al
Consiglio con indicazione della necessità
-	Valutazione della competenza e professionalità del
consulente ad opera del Consigliere
segretario/Consigliere tesoriere/ Consiglio
-	Controllo dell’Ufficio Contabilità in merito ai termini
dell’accordo, esecuzione dei servizi, coerenza dei
costi con i parametri di mercato, modalità di
pagamento	
Definizione dell’oggetto dell’affidamento			
Individuazione dei requisiti per l’affidamento			
Valutazione dei requisiti per l’affidamento			
Conferimento dell’incarico			
AREA GESTIONE FINANZIARIA			
Gestione del fondo economale	Utilizzo anomalo del fondo cassa	Chiusura a chiave della cassa e controllo della detenzione delle chiavi di accesso alla segreteria ed alla cassa	
AREA EROGAZIONE CONTRIBUTI/SPONSORIZZAZIONI			
Gestione dell’erogazione di contributi/sponsorizzazioni	Erogazione indebita di contributi per eventi non organizzati dall’ ordine	L’erogazione dei contributi per eventi è fatta su delibera del Consiglio dell’Ordine.	
AREA OMAGGI E SPESE DI RAPPRESENTANZA			
Gestione omaggi e spese di rappresentanza	Acquisto indebito di omaggi o spese indebite di rappresentanza	L’acquisto di omaggi e l’erogazione delle spese di rappresentanza sono fatte su delibera del Consiglio dell’Ordine.	
AREA RIMBORSI SPESE			
Gestione rimborsi spese dipendenti e Consiglier	Rimborsi senza giustificativi	L’erogazione dei rimborsi è fatta su delibera del Consiglio dell’Ordine	

Area provvedimenti
			
Provvedimenti amministrativi	Inappropriata valutazione sulla richiesta di iscrizione all’Albo	Predisposizione di procedura scritta
 Presenza di Responsabile del Procedimento
 Tutela amministrativa e giurisdizionale
richiedente	
Provvedimenti amministrativi	Omessa/ritardata cancellazione dall’Albo in presenza di motivi necessari	Predisposizione di procedura scritta
 Presenza di Responsabile del Procedimento
 Tutela amministrativa e giurisdizionale
richiedente	
Provvedimenti amministrativi	Inappropriato procedimento per l’opinamento di parcelle	Predisposizione di procedura scritta
 Presenza di Responsabile del Procedimento
 Tutela amministrativa e giurisdizionale
richiedente	
	Comportamento discrezionale della Commissione nei procedimenti di Approvazione graduatoria di concorso relativa alle procedure di selezione	Esistenza di procedura scritta
 Presenza di Responsabile del Procedimento
 Tutela amministrativa e giurisdizionale del
partecipante	
Provvedimenti amministrativi	Inappropriata valutazione richieste di esonero dall’obbligo formativo	Applicazione non discrezionale del Regolamento
nazionale della formazione e delle relative Linee di
indirizzo
 Presenza di Responsabile del Procedimento
 Delibera degli esoneri concessi in Consiglio	
Provvedimenti disciplinari – Consiglio
e Collegi di Disciplina	Omessa azione disciplinare da
parte del Consiglio di Disciplina o
da parte del Collegio
Ritardata azione disciplinare
Consiglio di disciplina non in grado
di funzionare regolarmente
Consiglio di disciplina o Collegio di
disciplina che pone in essere
reiterate e grossolane violazioni di
normativa	Esistenza di procedura scritta
 Presenza di Responsabile del Procedimento
 Tutela amministrativa e giurisdizionale del
richiedente	
Provvedimenti Disciplinari	Consigliere di disciplina in conflitto
di interessi
Consigliere di disciplina che,
benché ricusato, non si astiene
Inappropriata valutazione della
richiesta di accesso agli atti	Esistenza di procedura scritta
 Presenza di Responsabile del Procedimento
 Tutela amministrativa e giurisdizionale del
richiedente	

Area affidamento incarichi interni
			
Definizione dell’oggetto dell’affidamento	Inappropriata valutazione della competenza del soggetto delegato	Disamina di cv dei potenziali soggetti delegati per
verificare la competenza e professionalità in
relazione all’area tematica
 Decisione collegiale in caso di deleghe ai Consiglieri
 Valutazione congiunta del Consigliere segretario e
del Consigliere Tesoriere in caso di attribuzioni di
deleghe al personale
 Valutazione di incompatibilità/inconferibilità in caso
•	di Consiglieri da parte del RPCT Unico Nazionale	
Individuazione dei requisiti per l’affidamento			
Valutazione dei requisiti per l’affidamento			
Valutazione incompatibilità/inconferibilità			
Conferimento dell’incarico da parte del Consiglio o del Consigliere Segretario/Consigliere Tesoriere			

Aree di rischio specifiche dell’Ordine
			
Partnership con soggetti esterni quali enti di formazione	Inappropriata valutazione del provider	Disamina di cv dei potenziali soggetti delegati per
verificare la competenza e professionalità in
relazione all’area tematica	
Controllo dei soggetti esterni autorizzati dal CNI come provider di formazione	Mancato o inappropriato controllo	Disamina di cv dei potenziali soggetti delegati per
verificare la competenza e professionalità in
relazione all’area tematica	
Erogazione in proprio di attività di formazione non a pagamento per gli iscritti	Mancato o inappropriato rispetto dei regolamenti e Linee guida sulla strutturazione didattica degli eventi	Valutazione Consiliare sulla base delle proposte
formative prodotte dalle Commissioni dell’Ordine e
sulla base del bilancio preventivo e dei criteri di
spesa media	
Erogazione in proprio di attività di formazione a pagamento per gli iscritti	Processo di erogazione diretta di servizi di formazione 

Processo di formazione del prezzo dell’evento formativo
	Valutazione Consiliare sulla base delle proposte
formative prodotte dalle Commissioni dell’Ordine e
sulla base del bilancio preventivo e dei criteri di
spesa media	
Gestione dei provider esterni che pongono in essere servizi essenziali (IT, comunicazione, etc.)	Mancato raggiungimento del livello qualitativo dei servizi	Valutazione Consiliare sulla base del bilancio
preventivo e dei criteri di spesa media e analisi dei
report di rilevazione delle relative problematicità e della
corrispondenza collegata alle problematicità stesse	
Concessione di Patrocinio ad eventi di soggetti terzi	Processo di concessione di patrocinio	Valutazione del Segretario dell’Ordine sulla base del
parere dell’eventuale Commissione di riferimento
(Consigliere referente e il Coordinatore Segretario della
Commissione)	
Partecipazione del Presidente dell’Ordine o di Consiglieri ad eventi esterni	Processo di valutazione dell’evento, avuto riguardo agli organizzatori, ai contenuti, ad eventuali conflitti di interesse	Raccolta preliminare informazioni sui soggetti organizzatori e sulle finalità dell’iniziativa	
Determinazione delle quote annuali dovute dagli iscritti	Processo di valutazione e determinazione assunta in sede Consiliare	Analisi da parte del Consiglio del bilancio preventivo
e dei criteri di spesa media, tenuto conto della
proiezione delle iscrizioni/cancellazioni per l’anno di
riferimento	
Rimborsi spese
A Consiglieri
A personale	Autorizzazione di spese e rimborsi non conformi alle previsioni regolamentari interne	Predisposizione di regolamento rimborsi spese
I rimborsi ai membri del Consiglio sono validati dal Consiglio stesso con delibera.	
Procedimento elettorale	Processo per indizione e gestione delle elezioni del nuovo Consiglio dell’Ordine	Esistenza di un Responsabile del procedimento